New Delhi: Sebi sagde onsdag, at det vil indføre en formel mekanisme til forebyggelse og opdagelse af svig eller markedsmisbrug fra børsmæglere. I den forbindelse vil der blive foretaget ændringer i børsmæglernes regler, der også vil give mulighed for at have en whistleblower-politik samt systemer til overvågning af handelsaktiviteter og interne kontroller. Desuden vil de ændrede normer give mulighed for fondsmæglerens og dens ansattes forpligtelser og bestemmelser om eskalerings- og rapporteringsmekanismer.
De godkendte ændringer træder i kraft fra den 1. oktober 2023, sagde Sebi i en meddelelse. Forslaget om at indføre mekanismen blev godkendt af bestyrelsen for Securities and Exchange Board of India (Sebi) på sit møde her onsdag. Desuden har tilsynsmyndighedens bestyrelse i princippet godkendt et forslag om at regulere indeksudbydere for at fremme gennemsigtighed og ansvarlighed i styringen og administrationen af finansielle benchmarks på værdipapirmarkedet.
I et tiltag, der har til formål at mindske kreditrisikoen på formidlere og risikoen for potentielt misbrug af kunders midler, har Sebis bestyrelse givet sit bud for at indføre en lovgivningsmæssig ramme om upstreaming af kunders midler fra børsmæglere og ikke-bankclearingmedlemmer til clearing virksomheder. “I henhold til den godkendte ramme skal kundernes midler upstreames af børsmæglere/ikke-bankclearingmedlemmer til clearingselskaber ved dagens slutning for at sikre, at kundens midler ikke tilbageholdes af børsmæglere/ikke-bankclearingmedlemmer.
“Midlene skal kun upstreames i form af kontanter, pant i faste indskudsbeviser (med forbehold for visse betingelser) eller pantsætning af andele i investeringsforeninger overnight-ordninger,” hedder det i meddelelsen. Ifølge Sebi ville rammerne ikke gælde for bankclearingmedlemmer. “Rammen foreslås implementeret med en glidebane, der omfatter to faser. Fase I af rammeværket forventes at blive implementeret fra 1. juli 2023,” står der i meddelelsen.